미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC의 컴플라이언스 아웃리치 프로그램이 투자회사 및 투자자문사를 위한 온라인 세미나를 2026년 11월 19일에 개최한다고 발표했다. 이번 행사의 목적은 투자자 보호를 위해 투자 자문사와 투자 회사의 최고 컴플라이언스 책임자 및 고위 직원들이 컴플라이언스 프로그램을 강화하도록 돕는 것이다.

이번 세미나는 다음과 같은 주제로 패널 토론이 진행될 예정이다. 정보 보안 및 운영 회복력, 등록된 투자 자문사 관련 주제, 사모펀드 자문사 관련 주제, 등록된 투자 회사 관련 주제, 컴플라이언스 프로그램의 효과성, 현재 이슈에 대한 브리핑 등이 포함된다.

전체 일정은 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있다. 패널에 대한 질문은 사전 또는 행사 중에 제공된 링크를 통해 제출할 수 있다. 사전 등록은 필요하지 않으며, 11월 19일 아침 SEC.gov에서 실시간 웹캐스트 링크가 제공될 예정이다.

SEC의 검사 부서(Division of Examinations)와 투자 관리 부서(Division of Investment Management), 그리고 집행 부서(Division of Enforcement)의 자산 관리 유닛(Asset Management Unit)이 공동으로 컴플라이언스 아웃리치 프로그램을 후원한다. 이 프로그램은 뮤추얼 펀드, 투자 자문사 및 브로커-딜러의 컴플라이언스 문제에 대해 증권 규제 기관과 산업 간의 열린 소통과 조정을 촉진한다.

추가적인 컴플라이언스 관련 자료는 SEC의 컴플라이언스 페이지를 방문하면 확인할 수 있다.