미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 2026년 9월 22일, 뉴욕에 본사를 둔 중개업체 OTC Link LLC에 대해 규정 시스템 준수 및 무결성(Regulation Systems Compliance and Integrity, SCI) 위반에 대해 제재를 가하고 575,000달러의 민사 벌금을 부과했다.

SEC의 결정에 따르면, 2016년 8월부터 2025년 3월까지 OTC Link LLC는 OTC Link ATS—OTC(장외) 증권을 위한 대체 거래 시스템에 대해 규정 SCI에서 요구하는 특정 서면 정책 및 절차를 수립, 유지 및 시행하지 못했다. 여기에는 시스템 보안, 접근 통제 및 애플리케이션 취약성 관리, 테스트 및 수정에 관한 정책 및 절차가 포함된다.

SEC의 검사부서 직원들은 해당 기간 동안 여러 차례 OTC Link ATS를 검사하였고, 매번 회사가 수립하지 않았거나 초안 상태로 유지하고 있는 특정 요구 정책 및 절차를 지적하였다. 그러나 SEC의 명령은 OTC Link LLC가 이러한 결함을 신속하게 시정하지 못했다고 밝혔다.

SEC 집행부 사이버 및 신기술 부서의 수장인 Laura D’Allaird는 "OTC Link의 결함 시정 실패는 검사부서 직원들이 반복적으로 지적한 사항에 대한 경시를 반영하며, 이는 의미 있는 제재를 정당화한다"고 말했다. 그녀는 "모든 SCI 기관은 규제 책임을 진지하게 받아들이고 문제가 식별되었을 때 신속하게 수정해야 한다"고 강조했다.

SEC의 명령은 OTC Link LLC가 OTC Link ATS의 SCI 시스템과 보안 기준을 위한 간접 SCI 시스템이 OTC Link ATS의 운영 능력을 유지하고 공정하고 질서 있는 시장을 유지하기 위한 용량, 무결성, 복원력, 가용성 및 보안 수준을 보장하기 위해 합리적으로 설계된 서면 정책 및 절차가 부족하다고 밝혔다. 또한, 최소한의 요구 정책 및 절차를 갖추지 못하고, 정책 및 절차의 효과를 주기적으로 검토하지 않으며, 결함을 신속하게 시정하지 못한 점에서 OTC Link LLC는 규정 SCI의 규칙 1001(a)(1), 1001(a)(2) 및 1001(a)(3)을 위반했다고 밝혔다.

OTC Link LLC는 발견된 사항을 인정하지 않으면서도 중지 및 금지 명령, 제재 및 575,000달러의 민사 벌금에 동의하였다.

SEC의 명령은 OTC Link LLC가 규정 SCI의 요구 사항을 준수하지 못한 점을 지적하며, 이는 장기적인 위반으로 간주된다.