미국 증권거래위원회(SEC) 새로운 시험 핸드북 발표
미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC의 검사부서가 새로운 핸드북을 발표하였다.
미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC의 Division of Examinations가 2026년 10월 1일 새로운 핸드북인 "The SEC Exam Handbook: A Practical Guide on Process and Engagement"를 발표하였다. 이 핸드북은 이전의 검사 브로셔를 대체하고 확장하여 등록자들에게 검사 중에 무엇을 기대할 수 있는지에 대한 더 많은 통찰력과 세부 정보를 제공한다.
새로운 핸드북은 전국의 검사자들이 사용하는 프로세스의 명확한 로드맵을 제공하여 일관성을 보장하는 데 도움을 주며, 각 검사를 접근 가능하고 협력적인 사고방식으로 접근하겠다는 위원회의 의지를 강조하도록 설계되었다. SEC의 사명을 지원하는 것 외에도, Division examinations는 산업 관행과 준수를 개선하고, 위험을 모니터링하며, 사기를 방지하는 데 목적이 있다.
SEC 의장인 Paul S. Atkins는 "검사부서는 SEC가 시장 감독을 제공하고 투자자를 보호하는 방법의 중요한 부분이다. 부서의 새로운 핸드북은 검사 프로세스를 명확히 하여 규제된 기관들이 검사 중에 무엇을 기대할 수 있는지에 대한 더 큰 통찰력을 제공하고 명확한 기대치를 설정한다"고 말했다. 이어 그는 "이 핸드북이 제공하는 투명성은 검사를 더 효과적으로 만들고 SEC가 투자자를 보호하고 자본 형성을 촉진하며 공정하고 질서 있으며 효율적인 시장을 유지하는 사명을 더욱 잘 수행하는 데 도움을 줄 것이다"라고 덧붙였다.
SEC의 Division of Examinations의 이사인 Keith Cassidy는 "부서의 접근성을 높이려는 목표는 등록자와 위원회에 더 효율적이고 효과적인 검사 프로그램을 제공한다"고 밝혔다. 그는 "등록자들이 검사 프로세스에 대한 더 많은 명확성을 제공해 달라는 요청에 응답함으로써, 우리는 모든 관련자에게 프로세스를 더 일관되고 예측 가능하게 만들고자 한다"고 강조하였다.
Examination Process Handbook은 위험 평가 프로세스부터 처분 서한에 이르기까지 각 검사 단계에 대해 다루며, 피드백을 제공하거나 질문을 할 수 있는 여러 경로를 제시한다. 또한 핸드북은 등록자들에게 검사를 준비하고 준수 의무를 최신 상태로 유지하기 위한 실용적인 팁과 유용한 자원을 제공한다.
마지막으로, 이 핸드북은 2026년 10월 1일에 마지막으로 검토되거나 업데이트되었다.