미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, SEC는 38개 업체를 제소했다. 이들은 미국 투자자들에게 합법적인 자문 회사로 위장하기 위해 허위 서류를 이용한 혐의를 받고 있다.

고소장은 또한 피고들 중 다수가 위원회의 서류 제출 시스템에 접속하기 위해 외국 관할권으로 추적된 IP 주소를 사용했으며, 위원회 변호사가 Form ADV의 정보를 입증할 기록을 제공하라는 요청에 응답하지 않았다고 주장한다.

SEC 집행부 사이버 및 신흥 기술 부서장 성명

허위 기재 내용

고소장에 따르면, 피고들은 Form ADV 서류에서 입증할 수 없는 중대한 허위 기재와 진술을 했다. 여기에는 피고들이 실제로 존재하지 않는 콜로라도주의 주소를 사업장 소재지로 기재하고, 끊긴 전화번호나 무관한 업체에 속한 전화번호를 제공한 것이 포함된다.

SEC 고소장은 또한 피고들이 다른 많은 면제 보고 자문가(ERA)와 동일하거나 거의 동일한 소유 구조와 수치 데이터를 공개하고, 그들이 자문했다고 주장하는 사모 펀드의 재무제표가 두 개의 독립 공인 회계 법인 중 하나에 의해 감사되었다고 주장했다고 밝혔다. 그러나 이 두 회계 법인은 연방 또는 주 회계 법인 공개 등록부 어디에서도 찾을 수 없다.

SEC는 또한 특정 피고들이 웹사이트에서 마케팅되었으며, 일부 웹사이트에는 피고가 SEC에 등록되지 않았음에도 SEC에 등록되었다는 가짜 증명서가 표시되었다고 주장한다.

법적 근거 및 구제 조치

고소장은 콜로라도 지방법원(United States District Court for the District of Colorado)에 제출되었으며, 피고들이 1940년 투자 자문법(Investment Advisers Act of 1940) 제204(a)조와 제207조를 위반했다고 주장한다. SEC는 연방 증권법의 해당 조항 위반을 금지하는 영구 금지 명령, 면제 보고 자문가로서 Form ADV를 제출하는 것을 금지하는 행위 기반 금지 명령, 그리고 민사 벌금을 구하고 있다.

투자자 경고

SEC의 투자자 교육 및 지원 사무소(Office of Investor Education and Assistance)는 투자자 경고를 발령하여 사기범들이 SEC ERA 서류를 이용해 합법적인 것처럼 보이게 하고 투자자들을 사기로 유인하고 있다고 경고했다. 투자자들은 개인 투자자에게 직접 투자 조언을 제공하거나 SEC에 등록되었다고 주장하는 것으로 의심되는 ERA를 경계해야 한다.

후속 조치

별도로, 38개 업체의 ERA 서류는 위원회 웹사이트에서 삭제되었다.

SEC는 FBI와 그 작전 레벨 업(Operation Level Up)의 지원에 감사를 표한다.

이 자료는 2026년 8월 27일에 마지막으로 검토 또는 업데이트되었다.