Municipal Securities Underwriters, 총 325,000달러 벌금 부과
미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 21개 증권사가 Municipal Securities Rulemaking Board의 G-36 규칙을 위반하여 총 325,000달러의 벌금을 부과받았다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 2026년 12월 16일, NASD Regulation Inc.이 21개 증권사에 대해 G-36 규칙 위반으로 징계 및 벌금을 부과했다고 발표했다. 이와 함께 통화감독청(OCC)은 유사한 위반으로 은행의 한 부서를 제재했다. 이러한 조치는 SEC, NASD Regulation Inc. 및 OCC의 협력에 의해 이루어졌다.
G-36 규칙은 지방채 발행을 인수하는 증권사가 발행자로부터 정보를 받은 날로부터 하루 이내에 공식 성명을 MSRB에 제출해야 하며, 어떤 경우에도 증권 구매 계약일로부터 10일 이내에 제출해야 한다고 규정하고 있다. 공식 성명은 이후 MSRB의 지방채 정보 라이브러리에 등록되며, 일반 대중이 열람할 수 있다.
SEC 의장 아서 레빗(Arthur Levitt)은 "오늘의 집행 조치는 지방채 인수자들에게 경각심을 일깨우는 신호다. 여기서 발생한 위반은 매우 광범위하게 퍼져 있어, 국가 및 지역 증권사에서 은행에 이르기까지 모든 범주의 지방채 인수자들이 포함된다. G-36 규칙은 중요한 투자자 보호 규칙이다. 이 규칙의 요건은 공시의 질을 향상시키고 지방채 시장의 전반적인 무결성과 효율성을 개선한다. 오늘의 조치가 시장 참여자들에게 정보의 중요성을 상기시키고, 기업들이 MSRB 규칙을 준수하기 위한 절차를 마련해야 한다는 점을 일깨우기를 바란다."라고 말했다.
SEC, NASD Regulation Inc., OCC, 연방준비제도(Federal Reserve Board), 연방예금보험공사(Federal Deposit Insurance Corporation)는 MSRB 규칙을 집행할 책임을 공유하고 있다.
제재를 받은 증권사 목록
NASD Regulation Inc.에 의해 제재를 받은 증권사와 벌금은 다음과 같다: Bear, Stearns & Co. Inc.는 25,000달러, First of America Securities, Inc.는 10,000달러, First Southwest Company는 10,000달러, First Union Capital Markets Corp.는 10,000달러, Goldman, Sachs & Co.는 25,000달러, J.P. Morgan Securities Inc.는 25,000달러, Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.는 10,000달러, Miller, Johnson & Kuehn, Inc.는 10,000달러, Morgan, Keegan & Co., Inc.는 10,000달러, Morgan Stanley & Co., Incorporated는 10,000달러, Oppenheimer & Co., Inc.는 10,000달러, PaineWebber Incorporated는 25,000달러, Piper Jaffray Inc.는 10,000달러, PNC Capital Markets, Inc.는 10,000달러, Prudential Securities Incorporated는 25,000달러, Raymond James and Associates는 10,000달러, Seattle-Northwest Securities Corp.는 10,000달러, Smith Barney Inc.는 25,000달러, Stone & Youngberg, LLC는 10,000달러, SunTrust Capital Markets, Inc.는 10,000달러, Sutro & Co. Inc.는 25,000달러이다.
OCC에 의해 제재를 받은 은행은 Commerce Capital, a Division of Commerce Bank, N.A.로, 벌금은 10,000달러이다.